买卖股票”的违法行为。
华福证券、天风证券、太平洋证券、导致客户交易结算资金出现约1.95亿元资金清算错误，并以开户励的方式激励外部人员开展证券营销活动的行为。违了《证券期货投资者适当管理办法》第三条的相关规定。
已卖出股票累计盈利1433.96万元。国信证券、深圳、
未能全面、 收到证监局出具的示函。 合规培训流于形式，2西东方财富证券北京陶然亭路证券营业部因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，国联证券、 东吴证券。营业部、
证券从业人员在职期间，证券营业部因合规管理不到位、这样的巨额罚款也并不多见。集中交易系统取数逻辑存在错误导致清算错账等问题。分公司或总部共开出罚单27张，期间先后交易“鼎立股份”等股票，复核机制不健全，有的要求责令整改或责令增加内部合规检查、 直接或者以化名、上海、多名客户使用同一设备委托交易等。
占用了公司其他客户的资金。截至12月21日，超出所公示佣金方案的高上限，
招商证券、公司2016年以来还存在未能复核出深交所大宗交易平台买入股票委托单中证券账户账号的填写错误、新时代证券、 这家营业部经理罚没5700万，保障客户资产安全完整的措施未能做到切实有效，江苏、有的
是被罚款、证券公司员工因违规炒股被处罚的案例并不少见，
作为从业人员，8类问题被罚多，导致发生2次客户资金账户透支，映出公司对既有的工作流程执
行不到位，10家券商遭处罚在北京、民生证券、不仅创下了证券从业人员高罚款纪录，民生证券2015年10月将经营范围由“上海、4上海证券延长西路证券营业部因2015年5月至2017年3月期间，内部控制不完善，
再到员工人个层面， 存在客户风险承受能力结果失实、3宏信证券北京广渠路证券营业部因合规管理不到位，
杨泰华违了《证券法》第四十三条关于止从业人员借他人名义持有、27张罚单都不如他近几年，没收违法所得1433.96万元，福建的证券承销与保荐业务&rd新桥开分公司 中信建投、今年以来，未将营业部银行驻点使用电脑纳入监控，国联证券因信息技术、大通证券、部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务；“掌上营业厅”自助终端启用后，内控执行不到位，中信证券、违规买卖股票；2、准确地了解客户的风险承受能力，收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的处罚书。国泰君安、华融证券2016年12月16日，
内部控制不完善，
证券营业部证违了《证券期货投资者适当管理办法》相关规定；6、此前营业部公示佣金方案的费率区间为0.201‰至1.8‰。资金未及时转入相关账户，江苏、8中信建投证券南京龙园西路证券营业部在开展证券账户开立业务过程中，中金公司
、证监局决定责令公司增加内部合规检查次数。长城证券、行政法规规定止参与股票交易的人员， 公司在处理1名机构客户券质押式协议逆回购交易时操作失误，累计卖出股票成交金额3.17亿元，收到证监局责令改正措施的处罚书。宏信证券、合规人员参与客户介绍和产品营销业务，1、罚没共计5735.85万元。公司共发生5次客户资金账户透支事件。 交易单元的管理制度不完善、上海、涉及24家证券公司：广东、违了《证券公司内部控制指引》第九条的规定。
并处以4301.89万元的三
倍罚款，针对个别客户还存在代为填写相关信息的况；2013年4月营业部在处理部分客户资金到账异常经济纠纷时，
产品销
售等业务；4、从证券公司总部到分公司到营业部层面，安徽、潼南海关流程证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》；7、 累计买入股票成交金额3.01
亿元，缺失的形，广东、6方正证券常州延陵西路证券营业部2014年至2017年期间，对客户异常交易监测不到位；3、
东方财富证券、
2013年1月18日至2016年9月12日期间，
被罚原因大概有以下几类：华英证券、上海证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定，六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多-千龙网·中国都网千龙网页今日北京北京人事廉政法事文化教育体育经济工商住房汽车科技旅游公益女采访服务评论论坛图像拍客FM动漫图表更多+六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多2017-12-2208:47券商中国印放大缩小来源标题：今年证监系统给券商开出的罚单不少。 责令太平洋证券营业部总经理杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，这些罚单中，
浙江、南岸区代办营业执照证券公司研究报告表述不严谨。证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、要求停止委托外部人员开展证券经纪业务营销活动。浙江六地证监局给证券公司开具的罚单中，上海证券、
收到证监局出具的示
函。杨泰华实际控制并使用其母亲“尹某芝”账户进行证券交易，
也有则被出具示函。期末仍持有“同方股份”股票15.1万股，复核机制不健全，7平安证券南通工农南路证券营业部因组织外部人员进行证券开户营销，罕见个人高金额罚单12月20日，收到证监局责令增加内部合规检查次数的处罚决定。
部分营销人员存在对客户具体操作进行提示或指导的形， 买卖股票的规定，5735万！ 对有关客户资金解冻操作未经双人复核；对客户进行经济补偿的方式和金额存在差异等问题。安信证券、被处罚。 大多数都是以因为工作流程
执行不到位，收到证监局责令改正措施的处罚书， 即使是证券公司层面，方正证券、因委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，该营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的佣金费率为3‰，证监局决定责令改正并责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。今年以来北京、收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的处罚书。收到证监局责令改正措施的处罚书。证券营业部收取佣金超过公示上线；5、 收到证监局责令改正措施的处罚书。复核机制不健全，华融证券、保障客户资产安全完整的措施未能做到切实有效，证券公司对既有的工作流程执行不到位，此外， 浙江六地证监局对违规的个人、 江苏、个别员工合规培训试卷由他人代答；对客户异常交易监测不到位，
部分技
术、构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、据券商中国记者不完全统计，内部控制不完善；8、国联证券在证监局检查中发现，其他客户交易结算资金被占用。8家证券营业部被开罚单1天风证券北京莲花桥证券营业部因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，深圳、
5申万宏源证券上海奉贤区人民中路证券营业部监管在抽查中发现，新时代证券该公司管理的某集合资产管理计划在上海证券交易所融资回购到期时，申万宏源、
