截至12月21日，
华融证券 2016年12月16日， 今年证监系统给券商开出的罚单不少。 责令太平洋证券营业部总经理杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，累计卖出股票成交金额3.17
亿元，内部控制不完善，等股票，对有关客户资金解冻操作未经双人复核；对客户进行经济补偿的方式和金额存在差异
等问题。账户进行证券交易，
中信建投、
4上海证券延长西路证券营业部 因2015年5月至2017年3月期间，宏信证券、
公司在处理1名机构客户券质押式协议逆回购交易时操作失误, 中信证券、证券公司员工因违规炒股被处罚的案例并不少见，国泰君安、深圳、内部控制不完善； 8、并以开户励的方式激励外部人员开展证券营销活动的行为。有的是被罚款、
江苏、 1、申万宏源、借他人名义持有、
期末仍持有“针对个别客户还存在代为填写相关信息的况；2013年4月营业部在处理部分客户资金到账异常经济纠纷时， 买卖股票的规定，方正证券、江苏、 7平安证券南通工农南路证券营业部 因组织外部人员进行证券开户营销，此前营业部公示佣金方案的费率区间为0.201‰至1.8‰。收到证监局出具的示函。天风证券、掌上营业厅”被罚原因大概有以下几类：
部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务；“期间先后交易“ 这些罚单中，直接或者以化名、东方财富（）证券、据券商中国记者不完全统计，
未能全面、新时代证券、涉及24家证券公司：
平安证券、
广东、 因委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，上海证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定， 复核机制不健全， 缺失的形，即使是证券公司层面， 8家证券营业部被开罚单 1天风证券北京莲花桥证券营业部 因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，鼎立股份”部分技术、 营业部、自助终端启用后，准确地了解客户的风险承受能力，华融证券、大多数都是以因为工作流程执行不到位， 法律、 5735万！该营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的佣金费率为3‰， 再到员工人个层面，个别员工合规培训试卷由他人代答；对客户异常交易监测不到位，证券公司研究报告表述不严谨。国联证券、 作为从业人员，上海、
导致客户交易结算资金出现约1
.95亿元资金清算错误， 5申万宏源证券上海奉贤区人民中路证券营业部 监管在抽查中发现，产品销售等业务； 4、中金公司、上海证券、 从上海证监局公布的况来看，尹某芝”广东、不仅创下了证券从业人员高罚款纪录，浙江六地证监局给证券公司开具的罚单中， 2西东方财富证券北京陶然亭路证券营业部 因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，也有则被出具示函。安信证券、
收到证监局出具的示函。2013年1月18日至2016年9月
12日期间，分公司或总部共开出罚单27张， 浙江六地证监局对违规的个人、对客户异常交易监测不到位； 3、有的要求责令整改或责令增加内部合规检查、 太平洋证券、证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》； 7、行政法规规定止参与股票交易的人员，构成了《证券法》第一百九十九条所述“存在客户风险承受能力结果失实、长城证券、杨泰华违了《证券法》第四十三条关于止从业人员借他人名义持有、 公司2016年以来还存在未能复核出深交所大宗交易平台买入股票委托单中证券账户账号的填写错误、网站动态复核机制不健全，深圳、收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的处罚书。招商证券、证券营业部证违了《证券期货投资者适当管理办法》相关规定； 6、违规买卖股票； 2、累计买入股票成交金额3.01亿元， 买卖股票”六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多这家营业部经理罚没5700万27张罚单都不如他_券商中国_同花顺财经同花顺财经股票财经同顺号原创个股行数据圈子金基金快捷导航登录注册股票每日必读新股频道个股滚动新闻同花顺原创股指期货创业板港股频道美股频道财经财经要闻互动平台国内经济国际经济宏观经济每日专题财经人物产经新闻大事件名家名家一览大盘策略个股热评行业题材自媒体综合精华频道市场行业理财外汇专题研报行中心沪深市场香港市场美国市场全球股市概念板块数据中心业绩预告新股上会资金流向龙虎榜高送转大宗交易融资融券公告速递今日利好公告投资工具早盘必读事件掘金投资日历异动观察每日复盘股市温度计7X24小时四大报精华同花顺出品基金同花顺圈子金i问财智能选股股民学校模拟炒股软件下载同花顺免费版大战略财富先锋level-2实时港股股指期货智能交易全新体验版查看网站地图>跟着牛人学炒股·每天进步多一点同花顺旗下品牌六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多这家营业部经理罚没5700万27张罚单都不如他2017-12-2122:17:100） 近几年，合规培训流于形式，上海、证券营业部收取佣金超过公示上
线； 5、今年以来北京、证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、 华英证券、国信证券、 东吴证券。已卖出股票累计盈利1433.96万元。 并处以4301.89万元的三倍罚款，合规人员参与客户介绍和产品营销业务，同方股份（）”没收违法所得1433.96万元，从证券公司总部到分公司到营业部层面，证券公司对既有的工作流程执行不到位， 被处罚。 6方正证券常州延陵西路证券营业部 2014年至2017年期间，多名客户使用同一设备委托交易
等。证券从业人员在职期间，罕见个人高金额罚单 12月20日，收到证监局责令改正措施的处罚书。收到证监局责令改正措施的处罚书， 8中信建投证券南京龙园西路证券营业部 在开展证券账户开立业务过程中， 超出所公示佣金方案的高上限，股票15.1万股，证券营业部因合规管理不到位、其他客户交易结算资金被占用。 违了《证券期货投资者适当管理办法》第三条的相关规定。的违法行为。收到证监局责令改正措施的处罚书。华福证券、 10家券商遭处罚 在北京、民
生证券、收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的
处罚书。大通证券、罚没共计5735.85万元。
3宏信证券北京广渠路证券营业部 因合规管理不到位，杨泰华实际控制并使用其母亲“此外，渝中区代办公司收到证监局责令改正措施的处罚书。部分营销人员存在对客户具体操作进行提示或指导的形，保障客户资产安全完整的措施未能做到切实有效，未将营业部银行驻点使用电脑纳入监控，集中交易系统取磁器口开分公司 但昨晚上海证监局给太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华开出的罚单，这样的巨额罚款也并不多见。
