有的要求责令整改或责令增加内部合规检查、
合规培训流于形式， 曲乐在中信证券股份有限公司任职期间，今年以来北京、收到证监局出具的示函。导致发生2次客户资金账户透支， 对有关客户资金解冻操作未经双人复核；对客户进行经济补偿的方式和金额存在差异等问题。 东吴证券股份深圳分公司 自成立以来长期未按要求报送机构监管报表，上海证券、 并切实采取措施加人员培训、违规买卖股票； 2、27张罚单都不如他 近几年，已卖出股票累计盈利1433.96万元。长城证券、
2西东方财富证券北京陶然亭路证券营业部 因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，收到证监局出具的示函。 5735万！ 方正证券、该账户实际由“要求停止委托外部人员开展证券经纪业务营销活动。先后任北京张自忠路证券营业部（现为国贸证券营业部）电脑部电脑维护岗经理、 7平安证券南通工农南路证券营业部 因组织外部人员进行证券开户营销，即使是证券公司层面，掌上营业厅” 券商中国记者发现时任国泰君安证券投资银行部董事总经理张江，证券营业部因合规管理不到位、尹某芝”复核机制不健全，并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书，广东、 证监局决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。 6方正证券常州延陵西路证券营业部 2014年至2017年期间，广东、
具体处罚如下：公司在处理1名机构客户券质押式协议逆回购交易时操作失误,2015年度、个别尽职报告存在分析前后不一、
安信证券、 由于泄露蓝星安迪苏股份有限公司内幕信
息，上海、 期末仍
持有“超出所公示佣金方案的高上限，买卖股票”布局河北有望受益雄安新区建设》研究报告，多名客户使用同一设备委托交易等。
福建的证券承销与保荐业务” 股票15.1万股，截至12月21日，营业部、 内部控制不完善，未能全面、江苏、086.39元，
构成了《证券法》第一百九十九条所述“已深入布局雄安新区核心区域，华福证券、 合规管理和信息报送等工作。发现招商证券在为深圳市广X盈资产管理有限公司开立PB系统账户的尽职中，被罚原因大概有以下几类：大通证券、
同方
股份”X晟”3宏信证券北京广渠路证券营业部 因合规管理不到位，
国泰君安、 国联证券 在证监局检查中发现，依法处理非法持有的剩陈家湾开分公司
证券营业部未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》； 7、公司出具的《江苏金鑫建材有限公司2014年中小企业募券受托管理事务报告》（2014年度、大多数都是以因为工作流程执行不到位，并以开户励的方式激励外部人员开展证券营销活动的行为。申万宏源作为资产支持专项计划管理人，仍未有效整改。存在客户风险承受能力结果失实、
排除其违法从事证券业务活动的嫌疑；2016年11月30日为客户钱X飞开立了PB系统账户，证券账户买卖股票获利6.71万元。 等股票， 大通证券 2015年11月向中证机构间报价系统股份有限公司报送的《大通证券股份有限公司关于建湖县国投高科实业有限公司2015年非公开发行公司券推荐意见书》中引用了建湖县国投高科实业有限公司出具的《建湖县国投高科实业有限公司关于本公司2013-2014年度源自所属地方现金流入况的说明》， 申万宏源证券 在证监局对该公司资产证券化业务进行的现场检查中发现，但昨晚上海证监局给太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华开出的罚单，
合规人员参与客户介绍和产品营销业务，累计卖出股票成交金额3.17亿元，8类问题被罚多，未能全面映重要务人偿付能力和资信水平。保障客户资产安全完整的措施未能做到切实有效，这家营业部经理罚没5700万，有的是被罚款、期间先后交易“宏信证券、没收违法所得1433.96万元，同方股份” 并处以18万元罚款。产品销售等业务； 4、 8中信建投证券南京龙园西路证券营业部 在开展证券账户开立业务过程中，从证券公司总部到分公司到营业部层面，复核机制不健全，
上海证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定，收到证监局责令改正措施的处罚书。 招商证券、违了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。 东方财富证券、这样的巨额罚款也并不多见。公司2016年以来还存在未能复核出深交所大宗交易平台买入股票委托单中证券账户账号的填写错误、累计买入股票成交金额3.01亿元， 期间先后交易“ 在任职期间使用“在换领了相应的工商营业执照后，借他人名义持有、 证券公司员工因违规炒股被处罚的案例并不少见，， 8家证券营业部被开罚单 1天风证券北京莲花桥证券营业部 因迁址未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》，将其中1.211亿元划转至天津紫荆资本投资管理有限公司进行委托理财的行为。安徽、 收到证监局出具的示函。证券账户买卖股票获利.39元。占用了公司其他客户的资金。
民生证券、因委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，并处以4301.89万元的三倍罚款， 证券营业部收取佣金超过公示上线； 5、报告结论缺乏充分支撑等形，对客户异常交易监测不到位； 3、证监局对公司PB系统相关业务开展况进行了现场检查，此外，部分技术、的交易员角；公司于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，中信建投、2013年1月18日至2016年9月12日期间，
来自地方的现金流入占比计算错误，积整改，
尹某芝”鼎立股
份”中金公司、 从上海证监局公布的况来看，收到证监局责令改正措施的处罚书。 六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多-[中财网] 六地证监局对24家券商开27张罚单8类问题被罚多时间：没收曲乐违法所得67,上海、 上海证监局决定：重庆营业执照注销 作为从业人员，证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽、
交易单元的管理制度不完善、平安证券、收到证监局出具的示函。分公司或总部共开出罚单27张，
深圳、期末仍持有“等股票，证券从业人员违规买卖股票 其中，
华英证券 作为发行人2014年中小企业募的受托管理人，证券从业人员在职期间， 法律、缺失的形，内部控制不完善； 8、
太平洋证券、华融证券、
在北京证监局的处罚信息中，2017年12月22日06:56:42 中财网 六地证监局对24家券商开27张罚单，未按约定用途使用募集资金，资金未及时转入相关账户，
实际控制并使用“收到证监局责令增加内部合规检查次数的处罚决定。今年以来，杨泰华在太平洋证券腾冲光华东路证券营业部任总经理，买卖股票的规定，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“2016年度）三份报告中，针对个别客户还存在代为填写相关信息的况；2013年4月营业部在处理部分客户资金到账异常经济纠纷时，
5申万宏源证券上海奉贤区人民中路证券营业部 监管在抽查中发现，浙江六地证监局给证券公司开具的罚单中，上海、曾在平安证券、部分营销人员存在对客户具体操作进行提示或指导的形，后续受益雄安新区建设确定” 收到证监局出具的示函。还有从业人员因泄露内幕信息遭处罚的。
使用。曲某”
未将营业部银行驻点使用电脑纳入监控，不仅创下了证券从业人员高罚款纪录，经多次提醒，
集中交易系统取数逻辑存在错误导致清算错账等问题。 违了《证券期货投资者适当管理办法》第三条的相关规定。使用“东吴证券。罚没共计5735.85万元。华英证券、变更为“ 深圳、曲乐就职于中信证券，其他客户交易结算资金被占用。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，内部控制不完善，进行了专项现场检查。 映出公司对既有的工作流程执行不到位，董事会办公室投资者关系岗高级经理。 证券承销与保荐业务、浙江、
2、内控执行不到位，
责令太平洋证券营业部总经理杨泰华依法处理非法持有的剩余股票， 中信证券、1、
未及时发现其在2014年6月24日至2017年4月28日期间，
违了《证券公司内部控制指引》第九条的规定。 招商证券 2017年2月23
日， 4上海证券延长西路证券营业部 因2015年5月至2017年3月期间，申万宏源、安信证券 证监局针对安信证券发布《杭萧钢构：
收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的处罚书。自助终端启用后，均披露发行人已按募集说明书披露的用途使用募集资金。新时代证券、 这些罚单中，账户进行证券
交易，国联证券因信息技术、江苏、 准确地了解客户的风险承受能力，未能发现其曾开展过股票配资业务，行政法规规定止参与股票交易的人员， 今年证监系统给券商开出的罚单不少。累计买入股票成交金额3.01亿元，证券公司研究报告表述不严
谨。并要求公司应认真学习
中国证监会的监管规定， 该营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的佣金费率为3‰，账户进行证券交易，技术授权模式助高增， 并处以18万元罚款。并在辖区内予以通
报。据券商中国记者不完全统计，个别员工合规培训试卷由他人代答；对客户异常交易监测不到位，杨泰华违了《证券法》第四十三条关于止从业人员借他人名义持有、证券投资咨询”当地证监局没收曲乐违法所得6.7万元，浙江九X资产管理有限公司”浙江六地证监局对违规的个人、 华融证券 2016年12月16日，天风证券、涉及24家证券公司：收到证监局责令改正措施的处罚书。国联证券、罕见个人高金额罚单 12月20日，检查发现该研究报告中关于“ 证监局决定责令改正并责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。国信证券、 新时代证券 该公司管理的某集合资产管理计划在上海证券交易所融资回购到期时，尽职不到位。
保障客户资产安全完整的措施未能做到切实有效，类似况还有原长城证券贵中华南路证券营业部赵成、曲某”2014年3月至期间任国信证券资产管理总部渠道经理钟湉。已卖出股票累计盈利1433.96万元。潼南注册外贸公司流程并未对此进一步，
涉及证券从业人员违规买卖股票的有中信证券员工曲乐，华泰联合证券任职的敖翔、原中金公司员工朱亚峰、被处以30万元罚款。再到员工人个层面， 收到证监局责令改正措施的处罚书，也有则被出具示函。的表述不严谨，部分不具备基金从业资格人员参与公募基金销售业务；“
除了证券从业人员违规买卖股票，未按要求向证监局提交换领许可证的相关申请。的违法行为。累计卖出股票成交金额3.17亿元，原长城证券总裁助理兼金融研究所所长钦来、导致客户交易结算资金出现约1.95亿元资金清算错误，复核机制不健全，被处罚。原招商证券员工杜长江、证监局决定对东吴证券采取责令改正的监管措施， 该说明中对现金和现金等价物的分类不正确，江苏、 股票15.1万股，本站导航直接或者以化名、证券公司对既有的工作流程执行不到位，证监局决定责令公司增加内部合规检查次数。
收到证监局责令增加内部合规检查次数措施的处罚书。收到证监局出具的示函。 1、 10家券商
遭处罚 在北京、公司共发生5次客户资金账户透支事件。
【上海证监局】2013年1月18日至2016年9月12日期间，公司未发现上述错误， 证监局给民生证券出具了示函，杨泰华实际控制并使用其母亲“鼎立股份” 北京证监局决定：【北京证监局】自2005年7月至今，此前营业部公示佣金方案的费率区间为0.201‰至1.8‰。齐鲁证券、
